天然谷(833760):治理专项自查及规范活动相关情况的报告

证券代码：833760 证券简称：天然谷 主办券商：西部证券

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汉中天然谷生物科技股份有限公司

关于治理专项自查及规范活动相关情况的报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（股转系统办发〔2021〕116号）及相关安排，我公司就 2022年度开展专项行动中的自查及自我规范情况进行专项披露如下：

一、 公司基本情况

公司挂牌日期为2015年11月10日，属性为地方国有企业。

公司存在实际控制人，公司的实际控制人为陕西省人民政府国有资产监督管理委员会，实际控制人能够实际支配的公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为89.17%，实际控制人于挂牌前取得控制权。公司挂牌后，实际控制人共变化0次。

公司存在控股股东，控股股东为陕西天谷生物科技集团有限公司，控股股东持有公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为83.98%。

公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在与他人签署一致行动协议的情况。

公司控股股东不存在股份被冻结的情形。公司控股股东不存在股权质押的情形。

公司不存在控股子公司持有公司股份的情形。

二、 内部制度建设情况

公司内部制度建设情况如下：

公司最新公告披露的《信息披露管理制度》第五章节中有相关内幕知情人管理规定内容，具体详见公司于2022年3月29日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）公告的《信息披露管理制度》（公告编号2022-016）。

三、 机构设置情况

公司董事会共7人，其中独立董事0人，会计专业独立董事0人。公司监事会共3人，其中职工代表监事1人。公司高级管理人员共4人，其中1人担任董事。

2022年度公司董事会、监事会设置是否存在以下特殊情况：

公司是否设置以下机构或人员：

四、 董事、监事、高级管理人员任职履职情况

公司董事、监事、高级管理人员是否存在以下情形：

公司未聘任独立董事

五、 决策程序运行情况

（一） 2022年公司董事会、监事会、股东大会的召集情况

（二） 股东大会的召集、召开、表决情况

2022年公司股东大会的召集、召开、表决是否存在以下情况：

公司股东大会未实行累积投票制

公司股东大会不存在需进行网络投票的情形

（三） 三会召集、召开、表决的特殊情况

1、 股东大会不存在延期或取消情况

2、 股东大会不存在增加或取消议案情况：

3、 股东大会议案不存在被否决或存在效力争议情况：

4、 董事会议案不存在被投反对或弃权票情况：

5、 监事会议案不存在被投反对或弃权票情况：

六、 治理约束机制

（一） 公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业是否存在以下情形：

公司控股股东为陕西天谷生物科技集团有限公司，直接持有公司83.98%。

公司实际控制人为陕西省人民政府国有资产监督管理委员会，间接持有公司控股股东陕西天谷生物科技集团有限公司100%股权。

公司控股股东陕西天谷生物科技集团有限公司为公司的直接上级单位。

因此，公司控股股东与公司存在上下级关系。

（二） 监事会是否存在以下情况：

七、 其他需要说明的情况

（一） 资金占用情况

2022年公司控股股东、实际控制人及其控制的企业不存在占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况。

（二） 违规担保情况

2022年公司及控股子公司不存在违规担保事项

（三） 违规关联交易情况

2022年公司不存在违规关联交易

（四） 其他特殊情况

做出公开承诺的公司控股股东、实际控制人及公司有关主体（以下简称承诺人）是否存在以下情形：

公司或相关主体是否存在以下情形：

汉中天然谷生物科技股份有限公司

董事会

2023年4月19日

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